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马云旗下蚂蚁基金违规贩卖 遭浙江证监局责令改正

标签:旗下,蚂蚁,基金,违规,贩卖,浙江,责令,改正 发表时间:2018年12月14日 查看次数:54
  3月21日,浙江证监局昨日发布通知布告称,经浙江证监局核查发现,蚂蚁基金“财富号红包运动”存在以送现金红包体例,进行贩卖基金的举动。

  对此手机应用,浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施,要求该公司应严酷对照《证券投资基金贩卖管理办法》等法律法规,周全开展自查自纠,进一步进步对违规贩卖举动的熟悉网站排名优化,提拔合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  以下为通知布告全文:

  蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司:

  经核查,我局发现你公司“财富号红包运动”存在以送现金红包体例贩卖基金的举动。

  上述举动违背了《证券投资基金贩卖管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金贩卖管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严酷对照《证券投资基金贩卖管理办法》等法律法规,周全开展自查自纠,进一步进步对违规贩卖举动的熟悉,提拔合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施一直止实行。

  浙江证监局

  2018年2月24日
(编辑:寒水) 相干法律知识 阅读更多+
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